证券公司员工总结

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1、2019 证券公司员工上半年工作总结 证券公司员工上半年工作总结【一】 在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化,依然以开户， 档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半 年工作情况总结如下： 1. 柜台业务方面，XX年截止7月22号，共开户561户,经办开 户操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7 笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作若干。 在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面 ， 做到认真对比， 仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。 2. 股票机发放方面，XX年上半年，由于股票机缺货较为严重，

2、 加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年 共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产 在9万-20万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的 客户资源，这 也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。 3. 在系统测试方面，XX年上半年，参与并配合总部柜台系统测 试13次，其中深交所全网及电话委托程序升级测试6次，上交所报盘 升级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银 行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次 测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试 报告，保障了系统的有效运行和正常运转

3、。 4. 四月份为了完善客户经理CRM系统客户增加情况，配合综合 部规范客户资料，自查并整理客户签署的客户知情确认书及一 对一经纪关系建立表500余件，保证了客户经理名下客户资料的完整 性。 5. 个人客户营销方面 ， 上半年客户营销做的不理想 ， 共开户9户， 客户资产约万元。 从以上几个方面可以看岀，上半年工作内容比较繁琐,客户营销工 作做的很不够，在接下来的下半年工作计划中,将要做好以下工作安 排： 第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好“民富其 实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录入，客户信息及时反馈， 客户试用结束后，佣金及时调整的工作计划，认真做好每一步工作流 程，让

4、客户充分享受到公司提供的优质服务。 第二，由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处 于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新 三板上线前的准备工作，认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程， 对业务上要有更深一层次的理解和认识，掌握所有业务流程。 第三，努力开展营销工作，合理使用公司现有的服务和政策，通 过朋友介绍，客户转介绍的方式，开发更多的优质客户，提高开户数 量，提升资产水平。 证券公司员工上半年工作总结【二】 进入安信证券已有半年了 ， 这段时间自身在各个方面都有所提高， 主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行 业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了 较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提咼 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己 的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、 多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业