证券公司营业部实习报告

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1、证券公司证券公司实习实习报告报告 xx 年*月，我有幸加入了*证券股份有限公司这个大家庭。在*证券经纪业 务管理总部工作，不仅能提高个人在金融证券行业的知识水平和执业水平，满足 自身发展的需求，而且对我个人也是个大的挑战。 一、实习目的一、实习目的 为了充分了解证券公司的全面运行工作， 熟悉其分支机构的一线业务以及中 后台工作开展流程，以及日后能更好地与各分支机构的项目对接等管理工作，根 据公司的统一集中安排，我与另外一位同事于*年*月*日-*月*日到*营业 部进行为期两周的实习培训。 二、实习内容二、实习内容 首先，我们被安排在客服部门，主要负责柜台服务，也就是在柜台帮客户办 理各种业务，如

2、开户、开通创业板、银证转账的开通、变更资料及密码等。一开 始， 先让我观察柜台服务员是如何接待上门的客户以及熟悉办理各种业务的流程。 经过一两天的培训学习，我对柜台业务有了一定的了解，开始帮客户开立资金账 户、绑定银行三方存管、指导客户填写办理各种业务的表单以及复印身份证。 开户是证券公司营业部最一般、最基础也是最常见的业务，因此对于办理开 户所需材料及整个开户流程进行了详细的了解。 互联网信息技术的发展丰富了证 券公司的开户形式，客户可以上网或下载开户软件直接远程办理开户，而且大多 数银行都能实现一站式绑定，大大方便了客户及提高了证券公司的工作效率。 对 于上门办理开户的客户，我们也是用开户

3、专用的电子产品或手机帮客户开户。在 软件上扫描客户身份证、填写客户个人信息和投资风险调查、阅读投资风险须知 及相关协议、绑定银行三方存管后，需要在后台管理系统上审核客户信息，确认 通过后就能完成整个开户流程。剩下的就是帮客户在手机上下载*交易软件， 方便客户买卖股票。 整理客户资料在实习中占了一定分量工作， 这是一个简单但是相当繁琐的过 程，需要细心和耐心。客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速 查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，对新办理业务的单据和以前还没有 入档的资料都要统一进行扫描以电子版的形式保存。 在客服部门实习了几天后，我们来到理财部门学习。由于部门的投资顾问忙

4、着建立与维护客户理财服务群，我们在理财中心只是学习了两天。这两天实习培 训的开展是我们在观察学习中遇到什么问题再提问的方式进行。 一开始我并不清 楚理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目， 以满足客户的要求。 经过观察学习才了解到这部门宗旨是是从基本面和技术面上 对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投 资者进行分析， 不过我们能在股市分析操作上重温了一下以前学过的相关投资分 析的知识。 如今， 营业部投资顾问服务客户的方式早已跟随着互联网发展的脚步， 投资顾问与客户在同一个微信群里， 不仅方便客户能自由地与投顾进行交流和投 资咨询，而

5、且投顾每天还能把股市大盘的走势分析、操作事宜以及个股推荐传达 给客户。 之后，我们还去了营销部门。证券公司的营销部门与其他企业的一样，是公 司的经济命脉，营销部业绩的好坏直接影响到企业的收入。所以公司也是特别注 重营销部门人员能力的培养和营销业绩的管理。 由于营销部一线人员忙于开发客 户，我们被安排在后勤管理部培训学习。工作人员耐心地跟我们讲解整个营销部 的运作，其中详细地讲解了营销中心后勤部所负责的事项，包括营销人员的入职 离职、薪酬和业绩提成的管理，以及 CRM 营销人员管理系统的具体操作等。在 这里，我们看到整个营销团队的分工合作以及运作流程的规范化和制度化。这不 仅有效地提高了营销部门

6、各个环节的工作效率， 更重要的是支持与服务一线营销 人员的工作，保证了营销运作的规范化，促进营销部门业绩的发展，间接提高并 保证了企业的收入。 三、实习总结三、实习总结 为期两周的证券公司营业部实习很快就结束了。培训学习期虽短，却让我受 益匪浅。 首先，作为刚步入证券行业的新人，在这次营业部的实习有很深的体会。像 证券公司这样的服务行业就是要有耐心，能忍耐，用友好的态度对待客户。随着 社会的发展与进步，我国的服务行业这几年发展迅速。以前被很多企业忽视的服 务态度问题，也越来越被各行各业所重视。所谓的差异化经营的实质就是体现在 服务质量与服务态度。 有好的服务态度是证券行业的基础， 客人满意了你的工作， 才能为有佳业绩。这也是*的企业服务理念。 其次，我觉得证券行业涉及内容非常广泛，而且随着经济的发展又有不少创 新和衍生业务的产生，所以像证券这些专业东西真的需要不断学习不断积累。 进 了*证券经纪业务管理部门，我将有更多的机会接触并学习证券各类经纪业务 以及创新业务。另外，作为证券投资顾问，在证券业务的实践和学习过程中，也 应时刻关心社会经济发展，多看证券类书