证券公司暑期实习报告

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1、暑期专业实习报告 2011 年的 7 月是我大学的第一个暑假，这也是第一个让我的生活过得从未 有过的充实的假期。匆匆忙忙的结束了本学期的期末考试，随之又投入到全国数 学建模集训的第一阶段，在 7 月 16 日结束了集训就赶着回家，由于家人希望我 能在大学顺利毕业后步入金融业，对于一个大学生而言，敢于接受挑战是一种基 本的素质，所以我自己去联系了实习单位。虽然天气炎热，烈日当头，我毅然踏 上了社会实践的道路，想通过亲身体验社会实践让自己更进一步了解社会，在实 践中增长见识，锻炼自己的才干，培养自己的韧性，想通过社会实践，找出自己 不足和差距所在。 我有幸到*证券有限公司永嘉双塔路营业部进行了为期

2、半个月 的短暂实习。 这是一家非常出色的券商。*证券注册资本 29.15 亿元人民币，总部设于浙 江省杭州市。公司系国有控股公司，同时全资控股*期货有限公司，也是*基金 管理有限公司的主发起人。*证券现有 50 家营业网点，覆盖浙江所有地市和北 京、天津、上海、深圳、重庆、广东、四川、福建、辽宁、江苏、湖南等国内核 心省份和沿海发达城市， 公司正在持续新设网点。 近年来， *证券持续快速发展， 经营业绩和市场占有率逐年提升， 主要经营指标在全国 107 家证券公司中跻身前 30 位，部分指标进入前十强，取得良好经营业绩。 公司经营范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有 关的

3、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、发起设立证券投资 基金和基金管理公司等，竭诚为各类企业提供综合性投融资服务。 实习的第一天，依稀记得是*证券的池总带我走进营业部，他将我分配到运行保 障部，池总带我见了部门里的老大*姐，然后让部门里的*哥哥带我熟悉整个证 券行业以及营业部，了解了上下班时间，在营业部我们每天早上上班前都要去会 议室开会，有专门的证券从业人员向我们讲解股市的近期现象以及一些专业知 识。 由于我的专业和实习单位并不对口， 所以我要从最初级的地方开始涉入了解， 从最低做起。营业部每周三晚上都有提供免费上课，主要面对学员就是像我这样 的初学者。*哥哥带我到柜台熟悉前台业

4、务。柜台人员的举止和专业化程度是一 个公司形象的首要体现。*哥哥是个很有魅力的人，他很耐心的教了我们很多。 前台工作人员就是要以客户为中心，以客户需求为中心。为客户办理业务并保证 客户资料和资产的保密和安全性是我们的主要任务。 我们的原则是确保客户和证 件的匹配性、真实性；客户身份证的有效性和合法性；客户资料的真实性、完整 性。 *哥哥和所有的柜台人员都让我们深切体会到一个柜员应具备的职业操守就 是谨慎的对待工作和亲和的对客户。 在柜台的 3 天学习中我们了解前台的基本流程和常规工作主要包括： 开户、 办理转托管、销户、开通创业板、开通权证、交易等基础知识。我们重新认识了 很多表格还有掌握了一

5、些比较少见表格的用途如：跨市场业务申请表、激活小额 休眠账户申请表、非上市公司股份认权申请表，同时熟悉了下打印机、扫描仪、 读卡器的操作。*哥哥让我们自由学习积极提问，现在我们已经了解了一些基本 业务，懂得看表还原业务，学习如何带客户开户，同时学习了一些接待客户的技 巧。 接下来的这段实习时间，除了八点半到公司，然后开晨会，我们知道了股市 受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行 业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的 基本面。此外，从日线图，K 线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能 给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合

6、适时机就要自己琢磨了。当然我们 也还没有学到那么精通的地步， 因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析 得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门魅力的艺术，艺术不 是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多 需要学习。 反洗钱这份工作是我在证券公司做的最长的工作。何为反洗钱，是指为了预 防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、 走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和 性质的洗钱活动。这是一项何等光荣的工作呀。工作内容比较简单，主要是检查 完善客户档案袋里面的开户申请表、客户投资高风险业务确认表、开户合同书、 第三方存管及客户身份证、股东代码卡复印件等，并再电脑内的客户账户集中管 理系统中进行信息的核对落实。 这项工作程序简单，但是开始学的时候，在检查资料这些方面注意的不是很 到位， 经常会漏了负责人签字、 日期什么的， 但一天下来以后， 开始熟练起来了， 从刚开始半天做不到 50 份到后来一天完成 200 份的工作量， 得到了经理的夸赞。 在工作之余午休