1、浅析我国证券监管体制存在的问题及对策 专科毕业论文 题 目 浅析我国证券监管体制 存在的问题及对策 学生姓名 * 专业班级 0*投资与理财一班 学 号 * 院 （系） 财 经 系 指导教师(职称) * (助理讲师） 完成时间 201*年 4 月 25 日 浅析我国证券监管体制存在的问题及对策 I 摘摘 要要 证券市场的监管体制是证券市场存在和发展的基石 ,是国家规范证券市场的 有效手段。证券市场的稳健，有序发展和严格有效的证券监管体制密不可分。本 文从证券监管体制的形成与发展为基础， 讲述了我国证券市场监管体制的历史变 革以及我国证券监管体制的现状，对我国的证券监管体制进行改进，根据我国国 情
2、，建立适合我国证券行业的证券监管体制，并通过分析目前市场监管存在的主 要问题 ,找出原因 ,对存在的问题进行采取措施改进， 并期望通过建立有效的监 管 ,极大的提高证券市场运行效率,防范和化解风险,使证券市场在有效地证券 监管体制的作用下稳健运行，促进我国经济的快速发展。 关键词关键词 证券市场 证券监管体制 传统模式 问题及对策 浅析我国证券监管体制存在的问题及对策 II 目目 录录 摘 要 . I 目 录 II 1、证券监管体制的概述 1 1.1 证券监管的含义 . 1 1.2 证券监管体制的含义 1 1.3 证券监管体制的传统模式. 2 2、我国证券监管体制的历史沿革 . 3 2.1 我
3、国证券监管体制的演变过程 . 3 2.2 我国证券监管体制的初步形成 . 4 3、我国证券监管体制的现状及问题的分析 6 3.1 我国证券监管体制的现状 . 6 3.2 我国证券监管体制存在的问题 . 6 4、完善我国证券监管体制的对策及分析 8 4.1 证券监管体制的意义 8 4.2 针对我国证券监管体制存在的问题提出建议 . 8 结束语 .10 致谢 . 11 参考文献12 浅析我国证券监管体制存在的问题及对策 1 1、证券监管体制的概述、证券监管体制的概述 证券市场是金融市场非常重要的一部分。其筹集资金、重组资产、发现价值 和风险提示的作用对经济的发展起到了促进作用。同时，由于证券市场的
4、存在为 公司的发展筹资开辟了新的渠道，使上市公司由传统的间接融资向直接融资过 度， 上市公司的直接融资不仅聚集了社会上的闲散资金同时也提高了人们的理财 意识，带动了社会的进步。 证券市场是信用制度和市场经济发展到一定阶段的产物， 存在必然的信用风 险和系统性风险。一个稳健发展的证券市场与严格规范的证券监管是分不开的， 证券监管体制是证券市场存在和发展的基石， 它随着证券市场的发展产生并不断 完善。 1.1 证券监管的含义证券监管的含义 金融是现代经济的核心， 以证券市场为主体的资本市场构成了金融市场的重 要组成部分，其在市场经济的发展和成熟过程中发挥着举足轻重的作用，为了更 好地发挥证券市场的
5、投融资功能、市场定价功能和资源配置功能，各主要证券市 场所在的国家和地区都十分重视证券市场的管理。 证券监管是证券监督管理的简称。 从广义上说， 证券监管指国家的立法机关、 司法机关、 行政机关乃至民间组织对证券市场的参与者及其行为所实施的直接监 管和间接监督。从狭义上说，证券监管是指行政机关依照证券法律、法规对证券 的发行、上市、交易及相关活动进行的监督与管理。一般所谓证券监管均是从狭 义而言，特指证券监管机构所实施的监管。也就是说用政府的“有形之手”对证 券市场的“无形之手”进行补充和加强。 1.2 证券监管体制的含义证券监管体制的含义 证券监管体制就是指一个国家或者地区通过立法或政府规定
6、的一种对证券 市场的运行进行监督、管理和控制的制度。它既包括监管机构又包括自律组织。 通过监管机构的日常监管及对证券市场的运行控制，使证券市场的运行日益规 范，同时，监管机构通过法律上的强制性使证券市场的信用风险得到保证，给广 浅析我国证券监管体制存在的问题及对策 2 大投资者提供了法律的保护；自律组织又给证券市场日常的监管提高效率，起到 了加强的作用。 1.3 证券监管体制的传统模式证券监管体制的传统模式 随着证券监管体制的不断完善， 从其历史的发展来看主要形成了三种传统监 管模式： 1.3.1 政府主导型监管模式政府主导型监管模式 政府主导型监管就是指证券市场的监管主要通过政府设立专门的监管机构， 主要制定相关的监管措施，针对市场的相关问题提出解决办法，证券市场必须严 格执行，在这种监管模式下，政府起到主导作用，对证券市场起到了集中监管的 作用。 1.3.2 自律性监管模式自律性监管模式 自律性监管模式主要是通过社会上的证券行业协会对证券市场进行监督管 理，政府并不设立相关的
