1、 本科毕业论文（设计）开题报告及任务书本科毕业论文（设计）开题报告及任务书 论文（设计）题目 我国证券市场融券业务发展现状及问题研究 学生姓名 专业 金融学 学号 指导教师 职 称 1.选题目的和意义： 随着证券市场的不断发展，我国在总结国际金融危机经验教训，充分研究利弊关系的基 础上，推出了融资融券业务。融资融券业务既可以为做多提供融资便利，也可以为做空提供融 券来源。它增加了证券公司收入来源，改善了投资者的盈利模式，提供了双向的信用交易机制。 但是发展的过程中，融券业务进程相对缓慢，导致“两融”更像“单融” 。 该毕业论文选题目的和意义在于：探索融券业务的发展前景，及其发展所存在的问题，
2、并提出建设性的意见。从而促进融资融券业务，证券市场完善，乃至整个资本市场健康有序地 前进。 2.主要研究内容(含论文提纲)： （1）主要研究内容： 本文旨在通过研究融券业务与 A 股市场的关系，结合我国目前存在的价格波动性大，换手 率高，投机性强等一系列的实际情况，研究融券业务的发展前景，及其所引出的做空机制对整 个资本市场的必要性和可行性。就融券业务的推进提出自己的建议。 本文主要分为五个部分： 第一部分是论文的前言，介绍选题的目的和意义，并对国内外文献进行总结归纳。 第二部分是论文的第一章，对融资融券业务的概念和历史进程的概述，重点在于对融券业 务、转融券的基本内涵，正负面影响，风险研究等
3、等方面进行详细阐述； 第三部分是论文的第二章，融券业务的发展现状及问题研究，包括对融资融券与整个股市 市场波动的关系实证研究，以及转融券开展前后，融券业务的对比分析。总结性概括融券业务 的现存的问题。 第四部分是论文的第三章，对融券业务发展的建议，针对上一章节总结出来的问题，对应 提出解决问题，可以从机制完善、中国证券金融公司平台、投资者、证券公司等等不同的角度 出发，具体问题具体分析，要验证方案的可行性。 第五部分是论文的总结，对全篇进行总括，统领中心思想。 （2）论文提纲： 1 绪 论 1.1 选题的背景及意义 1.2 国内外文献综述 1.3 研究思路及方法 2 融券业务的概述 2.1.融
4、券业务的概念及案例 2.2 融券业务对资本市场带来的创新 3 融券业务的发展现状及问题分析 3.1 融券业务的发展现状 3.2 融券业务发展过程中的问题分析 4 融券业务发展的建议 4.1 扩大融资融券标的证券“池子” 4.2 降低融券业务交易成本，增加证券公司自主性 4.3 扎实证券金融股份有限公司建设，完善转融券机制 4.4 注重投资者理性投资教育 4.5 加强对证券市场融券业务监管力度 5 总结 3.完成论文（设计）的条件、方法及措施，包括实验设计、调研计划、资料收集、参考文献等 内容： 实验设计 与指导老师的交流，听取指导老师的指导；与论文小组及身边同学讨论，吸收合理合适的 意见和建议
5、；通过百度、搜狐、新浪网络工具查找相关资料，查看相关论坛，不断完善自己的 论文；参加、聆听与证券市场融资融券业务相关的学术性讲座与学术报告；查阅自己的书本， 理清与完善自己所学过的金融混业类的知识；询问学校老师，认真听取他们的建议与指导。 调研计划 到学校附近的证券公司，实地访问证券公司融资融券专员相关的业务情况，调查问卷实际 参与或者有意向参与融资融券业务的投资者。网上收集中国证券金融有限公司等专门机构的融 资融券研究报告，收集融资融券业务的统计数据进行调研。 资料收集 到中国知网与 google 学术等网站、本学校图书馆及省图书馆等地寻找相关期刊阅读，整理 与本论文相关的文献。到中国证券金
6、融有限公司，上海证券交易所，深圳证券交易所等官网收 集交易数据，到证券公司收集业务宣传教育资料。 参考文献 1 陈涵青，2013： 转融通后融资融券交易对我过股市的影响研究 ， 时代金融 ，第 8 期下旬 刊：P258260。 2 崔琳，2013： 浑水做空策略对我过证券市场影响分析 ， 现代商贸工业 ，第 16 期：P106 107。 3 代雨君，2008： 我国股市做空机制研究 ，西南财经大学硕士论文。 4 冯泽强、李正维，2013:专业化融资融券模式在我国的适用性分析 ， 金融视线 ， 第 6 期， P8992。 5 黄江东，2012： 融资融券法律制度研究以金融安全与效率之平衡为视角 ，华东政法大 学博士论文。 6 贾星博，2012： 我国融券费率定价的实证分析 ，西南财经大学硕士论文。 7 梁柳欣，2010： 融资融券对国内券商的影响与风险控制 ，上海交通大学硕士论文 。 8宋奕青，2013： A 股做空还只是理论-转融券业务是中国资本市场迈向全球发达资本的重要 一步 ，
