1、 关于自然垄断行业管制 研究综述 学校： 班级： 学号： 姓名： 摘要 自然垄断是经济学中一个传统概念。 早期的自然垄断概念与资源条件的集中 有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄 断。在现代这种情况引起的垄断已不多见。而传统意义上的自然垄断则与规模经 济紧密相连， 指一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一 种物品或者劳务，如果相关产量范围存在规模经济时自然垄断就产生了。 一般认为，自然垄断的产生原因有二：一是规模经济。任何企业进行社会生 产时，它总会面临生产成本问题。如果企业的单位生产成本相对过高，则其必然 会处于竞争的劣势地位；如果企业的单位
2、生产成本相对较低，则它就处于竞争的 优势地位。但是，企业的生产成本并不是固定不变的，除了技术等因素的作用即 使在相同的条件下， 企业的单位生产成本也可以随着生产总产量的增加而趋于下 降，原因在于当企业的总产品不断扩大时，原先的固定成本被逐渐摊薄。这在固 定成本投资较大的企业表现的尤为明显。 当长期平均总成本随着产量的增加而降 低时，规模经济就出现了。当社会对某些行业的长期平均成本的降低速度与幅度 提出要求时，这个行业往往就是自然垄断。规模经济很好地解释了产品单一领域 行业的自然垄断。 二是范围经济。 在现实生活中， 企业并不仅仅生产或提供单一的商品和服务， 往往是多元化经营。 如果由一个企业生
3、产多种产品的成本低于几个企业分别生产 它们的成本，就表明存在着范围经济。由于单独生产某一产品的企业的单位产品 定价高于联合生产的企业的相应单位产品定价，因此单独生产的企业就会亏损， 这些企业或者退出该生产领域或被兼并，这也会形成垄断的局面。因此美国著名 经济学家萨缪尔森与诺德豪斯指出，有着范围经济的产业也可产生自然垄断。对 此，我国的大部分学者是持相同的观点。从理论上来讲，范围经济很好地解释了 产品具有综合性领域存在的自然垄断。 自然垄断理论(natural monopoly)从产生到发展和变化的全部过程，迄今为 止可分为三个阶段。第一阶段的认识水平停留在单产品生产领域，以规模经济为 标志，整
4、个自然垄断理论建立在规模经济的基础之上。第二阶段的认识水平超越 了单产品生产领域，进入了对多产品生产领域的更一般性的认识。其标志是范围 经济的发现以及射线平均成本方法的使用， 使得自然垄断理论建立在普适性更强 的整个产业经济的基础上。第三阶段的标志是成本次可加性概念的提出。比较而 言，成本次可加性概念在理论上更为抽象和严谨，因而也更具有一般性。但是， 随着世界各国自然垄断产业改革浪潮的推进， 特别是随着西方发达国家自然垄断 产业改革的深入和发展，许多陌生的现实问题摆到人们面前，向当代经济学提出 挑战，使得自然垄断理论面临尴尬的境地，拿不出令人信服的有效解释。 引言 自然垄断产业改革在发达国家已
5、经有了 30 余年的历史，改革使得传统的自 然垄断产业焕发生机活力，成为社会经济发展和技术进步的重要引擎。中国自然 垄断产业改革起步于 1994 年中国联通的成立， 大规模推进则始于 21 世纪以来的 电信、电力、民航分拆重组。经过多年的改革重组，部分自然垄断行业初步形成 了多家市场主体相互竞争的市场格局。但总的来看，改革效果还不是很显著，与 竞争目标相联系的众多深层次问题在相当大的程度上制约着改革的深入。 在这种 背景下，党的十七大报告中提出了“深化垄断行业改革，引入竞争机制，加强政 府监管和社会监督”的任务。从建设我国社会主义市场经济体制的内在逻辑看， 自然垄断产业作为国民经济的基础部分，
6、如果游离于市场经济之外，这样的市场 经济是不完整的，更不可能高效运转。从我国改革的实际经验看，垄断行业国有 企业改革是推进最晚、难度最大、争议最多的改革。垄断产业国有企业改革不到 位，党中央和国务院提出的。国有经济战略性改组和国有企业改制的目标将不可 能实现。同时，由于垄断行业不能对需求做出积极而正确的反应，仍在较大程度 上处在行政垄断之下，行业外能做出积极反应的投资者难以进入。当供给短缺引 致的“瓶颈”现象严重的时候，也是这些行业的低效和腐败问题突出的时候，社 会公众不满情绪将会上升，影响社会和谐和安定。 电信、电力、铁路运输、煤气和自来水供应等自然垄断产业的显著特点是： 需要巨额投资，投资回报期长，投资形成的资产专用性强，规模经济非常显著。 因此， 传统的经济理论认为， 自然垄断产业应该由政府直接投资， 实行垄断经营。 从实践上看，在相当长的一段时期里，世界上多数国家对自然垄断产业基本上也 正是实行由政府垄断经营、政企合一的管制体制。但政府垄断经营往往使企业缺 乏竞争活力，从而使自然垄断产业处于低效率运行状态。20 世纪 70 年代以来， 经济发达国家在政府管制经济学的理论研
