1、 本 科 生 文 献 综 述 题目：地铁工程合同风险管理研究 学生姓名学生姓名 XXX 学学 号号 XXXXXXX 指导教师指导教师 XXX 学学 院院 土木工程与力学学院土木工程与力学学院 专业专业班级班级 工程管理工程管理 2 文献综述文献综述 1 1 风险管理理论研究风险管理理论研究 随着项目风险管理领域的迅速发展， 学术界在风险管理理论研究方面取得了 突出的成绩，本文将从风险管理含义研究、风险管理过程研究、风险管理方法研 究、风险分担研究、合同风险管理研究以及风险管理在地铁工程中的应用五个方 面进行综述。 1 1.1.1 风险管理概念风险管理概念 风险管理是指通过识别、分析风险，并在此
2、基础上有效控制风险，以实现最 大安全保障的科学管理方法 1。 风险管理的目的是将积极事件的概率与影响最大化， 将消极事件的概率与后 果最小化 2。具体来说，就是通过风险识别、风险评价（定性和定量）认识风险， 以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险 实行有效的控制，妥善处理风险事故所造成的不利结果，并以最小的成本保证合 同项目总体目标实现的管理活动。 1 1. .2 2 风险管理过程风险管理过程 （1）国外相关研究综述： Boehm 于 1991 年提出了风险评估（包括风险辨识、风险分析、风险排序） 和风险控制（包括风险管理计划、风险处置、风险监控）两个阶段组成的
3、项目风 险管理过程 3。 Chapman 和 Ward 于 1997 年构造了一个通用的包括 9 个阶段的项目风险管理 过程:定义项目的关键域、制定风险管理策略方法、辨识风险源、构建风险假定 和关联信息、 指定风险责任和应对措施、 估算不确定程度、 评价风险间的关联度、 制订应对计划以及监控和控制风险 4。 2000 年，美国项目管理协会制定的 PMBOK 中描述的风险管理过程为:风险管 理规划、风险识别、风险定性分析、风险量化分析、风险应对设计、风险监视和 控制 6 个部分。美国国防部根据其管理实践，建立了相对科学的风险管理基本过 程和体系结构 5。 3 （2）国内相关研究综述： 姜旸（20
4、06）指出项目风险管理的全过程可以划分为风险分析和风险管理两 个阶段，第二个阶段又成为狭义的风险管理。风险分析包括风险识别、风险估计 和风险评价。风险管理是指按事先制定好的计划对风险进行控制，并对控制机制 本身进行监督以确保其成功 2。 风险识别，是指确定哪些风险会影响项目或合同的执行并记录其特征。根据 对项目组成结构特点进行分析，综合项目内外环境等各要素的关系，发现项目运 行过程中存在的不确定性及其来源。 风险评估，是指从可能性与影响程度两个方面来评估相应的风险因素。在风 险识别基础上运用各种方法评价项目面临的风险的严重程度， 以及这些风险对项 目可能造成的影响。 风险分析，是指是指应用各种
5、分析技术，用定性、定量或两者结合的方式处 理不确定性的过程。 是对风险事件可能产生的后果进行评价， 并确定其严重程度。 风险控制，是指在项目实施过程中对风险的进行监测和实施控制措施的工 作。风险控制工作有二方面内容： a 实施风险控制计划中预定规避措施对项目风险进行有效的控制，妥善处理 风险事件造成的不利后果。 b 监测项目变数的变化，及时做出反馈与调整。当项目变数发生的变化超出 原先预计或出现未预料的风险事件，必须重新进行风险识别和风险评估，并制订 规避措施 2 6。 地铁及地下工程建设风险管理指南中风险管理过程分为风险界定、风险 辨识、风险估计、风险评价、风险控制五个阶段，并明确了各阶段的
6、具体内容 7。 中华人民共和国国家质量监督检查检疫总局和中国国家标准化管理委员会 于 2009 年 9 月 30 日共同发布的中华人民共和国国家标准 GB/T24353-2009风 险管理原则与实施指南 8指出项目风险管理过程为：建立总体框架，包括确认 项目目标；风险识别；风险评定，包括风险分析与评价；风险处理；评审与监视 和沟通（包括咨询） 。其标志着我国风险管理进入了规范化和标准化阶段。 （3）对风险管理过程研究的评述 4 国内外学者对风险管理过程的研究，都是遵循了风险管理的逻辑性原则，具 有很大的相似性， 无论他们从何种角度来考虑风险管理过程， 最终都是回归到 “风 险识别、风险估计、风险评价”这一流程中来。 1 1.3.3 风险管理方法风险管理方法 根据风险管理的过程，可以将风险管理方法分为：风险识别方法、风险评估 方法、风险分析方法、风险控制方法等。 （1）国外相关研究综述 Ashley 和 Bonner（1984）首次将风险影响图法引入到建设项目风险分析中， 该方法能够传递决策者和专家对问题的看法， 帮助决策
