1、 PDF外文：http:/ 中文 3553 字 本科毕业论文外文翻译 外文题目 : Intra-Industry Trade and Revealed Comparative Advantage:An Inverted-U Relationship 出 处： ISEG, DE/SOCIUS, Working P
2、aper NO.3, p13, 2008. 作 者： Horacio Faustino
3、 译 文： 产业内贸易与显示性比较优势：一种倒 U 曲线关系
4、 摘要 本文研究的是各种类型的产业内贸易（ IIT）与比较优势之间的关系。文章涉及到一个强有力的证据就是倒 U 曲线关系。这个结果表明了相对于自给自足的成本对产业内贸易的一般决定因素，而否定了通过理论的预测作为分离水平和垂直产业内贸 易的决定因素。 关键词 产业内贸易，水平产业内贸易，垂直产业内贸易，比较优势 一、 引言 在本文中我们引用了 Grubel 和 Lloyd 所计算的葡萄牙和西班牙的双边贸易中的 40个主要产品的产业内贸易指数 （ IIT
5、） ，也引用了 Balassa 的相同产品在同一周期（ 1990-1999）的显示性比较优势 （ RCA） 1。同样分析了在同等产品水平上产品内贸易比产业内贸易更为合适。我们通过建立回归模型检验 IIT, HIIT 和 VIIT 分别与 RCA 之间的关系，以此来区分 HIIT 和 VIIT。 在过去的十年中， 比较优势与 IIT 的关系有着争议。新的国际贸易理论一直以来都对比较优势与 IIT 很有兴趣。 Flam 和 Helpman（ 1989）， Davis（ 1995）表明理论上传统贸易模型（ Ricardo 和 H-O 模型）可以解释 VIIT，所以可以说比较优势与 VII
6、T 时有关联的。那么，我们可以说明在 IIT 与 RCA、 HIIT 和 RCA 也同样存在着关联吗？ 1 For the purposes of the paper the period of
7、time is not very important. The most important is the level of disaggxegation in order to calculate reliable IIT indices. 2 H-O 理论模型能够解释 VIIT，它有一个基础假设是在不同要素比例下生产的商品，根据它的比较优势来出口，这使我们能发现 VIIT 和 RCA 之间的正相关， HIIT 和 RCA之间的负相关。关于总 的 IIT 与 RCA 之间的关系没有预期的迹象，因为总的 IIT 包括了 HIIT 和 VIIT。 然而，根据 Linder 的假设、
8、 Helpman 和 Krugman（ 1985）的模型似乎正确的迹象是倾向与负相关。 然而我们一直认为在产品的生命周期中，相对自给自足成本是所有贸易的一个重要决定因素。在一定的时期之后，产品达到了成熟期，生产过程被生产者所熟悉（弗农的产品周期理论），产品会如预期地被 RCA 影响而使 IIT 下降。在产品生命周期的这个阶段还有其他的决定因素（如外商直接投资，产品差异化）。因此各种类型的 IIT与比较优势之间的关系 可以用一个拉丁字母来表示，即倒 U 曲线关系。 虽然我们使用了一个简单的二次函数，任意选取变量，得到实验性证据来证明这个假设。研究结果还表明对各个类型的 I
9、IT 来说相对自给自足成本只是一个一般的决定因素，这似乎与 VIIT 和 HIIT 有不同的决定因素的观念相悖了。但至少，这值得进一步的研究调查。 文章剩下章节内容如下，第二节介绍了相关理论背景和对产业内贸易的实证研究；第三节介绍了所用的方法；第四节给出了经济计量模型和分析了估计的结果；最后进行了总结。 二、文献回顾 最先建立产业内贸易（ IIT）模型的先驱是 Krugman（ 1979,1980）， Lancaster（ 1980），Helpman（ 1981） 及 Eaton 和 Kierzkowski（ 1984）。这些模型都表明各种各类的产品中，即使
10、是同种产品的相似质量之间都存在着水平差异，尽管相同产品的各种品种可以按照它们实际的特点或感知特征来区别。新的 Chamberlinian 模型，比如 Krugman 提出的模型，考虑到了各种各样的进入对称效用函数。与之相对的有新的 Hotelling 模型，如Lancaster 提出的模型，他假设了不对称函数。前者假设消费者尽可能多地消费某一产品的不同品 种（对不同方法的爱好）。而后者中，不同的消费者对给定的各种商品有着不同的喜好选择，且每个消费者会更喜好其中的一种（最喜欢的方法）。在这些模型中，各种产品都是在成本递减的情况下生产的，因此在各个国家贸易开放时有了对相似产品的需求，从而产生了产业
11、内贸易。水平产业内贸易（ HIIT）更可能在国家间具有相似的要素禀赋因素而且可以假设为相同的要素密集度，所以 HIIT 不能用传统的贸易理论来解释。 在垂直差异中，不同品种有着不同的质量，它假设消费者是根据产品的质量来选 3 择产品的等级。 Falvey（ 1981） 2， Falvey 和 Kierzkowski（ 1984）， Shaked 和 Sutton（ 1984），及 Flam 和 Helpman（ 1987）都介绍了垂直差异模型。他们普遍认为垂直产业内贸易（ VIIT）可以用传统贸易理论来解释（ Greenaway 和 Milner 1986， Greenaway,，
12、 Hine和 Milner 1994， 19953， Tharakan 和 Kerstens 1995， Blanes 和 Martin 2000）。对于劳动力丰富的国家有比较优势的是劳动密集型产品（低质量产品），而对于资本相对丰富的国家则是在资本密集型产 品上有比较优势。因此，根据比较优势原理前一种类型的国家将会出口劳动密集型产品，后一种类型的国家会出口资本密集型产品。或者根据H-O 理论版本的产品要素理论：资本相对充裕的国家的资本净出口量将会高于其他资本出口国家（ Vanek， 1968）。这里存在着一个假设“在需求方面产品是根据品质认知度来区分商品，而在实际的生产
13、方面，在强大的资本密集度下才能生产出高质量的产品”（ Davis， 1995： 205）。因此我们排除了 VIIT 产品（种类）是在同样的要素比例下生产的。 新国际贸易理论改变了传统理论中对比较优势的看法（ Ricardian 贸易理论和 H-O理论）。 Helpman 和 Krugman (1985)建立了一个产生水平间产业内贸易的模型。该模型结 合 了 要 素 禀 赋 递 减 成 本 和 产 品 水 平 化 差 异 ， 因 此 它 也 被 称 之 为Chamberlin-Heckscher-Ohlin 模型。 Davis(1995)提供了一个 H-O- Ricard
14、o 框架，给出了产业间与产业内贸易的统一账户，并提出了递减成本并不是产业内贸易所必需的条件。 H-O 模型可以解释 VIIT 并且它有一个基础假设，即在不同要素比例情况下生产的商品，预期上我们会发现 VIIT 和显示性比较 优势（ RCA）呈正相关， HIIT 和 RCA 呈负相关。但总的 IIT 与 RCA 却没有呈现预期的迹象，这是因为 IIT 包含了 HIIT 和 VIIT。 Linder 的重叠需求理论认为，产品首先要满足本国市场，然后再出口给需求相似的国家。根据 Linder（ 1961）的假设：收入差异和 IIT 的负相关关系是可以预料的。这个理论也可以用来
15、解释 VIIT，低人均收入的欠发达国家专门生产低质量的产品来出口，而高人均收入的发达国家则生产高质量的产品出口（同一产品品种）。所以 Linder 理论提出人均收入差异越大， VIIT 就会越大。 Linder 的理论与 Vernon（ 1966）的产品生命周期理论在某些方面是一致的。 Vernon的理论把新产品的生命周期划分为三个阶段：创新产品阶段，成熟产品阶段，标准化产品阶段。创新阶段是创新国对某一种新产品的出口垄断时期；成熟阶段是通过外商
16、 2 Falvey(1981) explains the simultaneous existence of vertical IIT and inter-industry trade. 3 Greenaway, Hine and Milner(1995) refers to four types of model of IIT in differ
17、entiated products "(i)large numbers case of vertical IIT (e.g. Falvey, 1981)； (ii)small numbers case of vertical IIT (e.g Shaked and Sutton,1984)； (iii) large numbers case of horizontal IIT (e.g. Helpman, 1981)；(iv)small numbers case of horizontal IIT (e.g. Eaton and Kierzkowski, 1984)" There are also some models of IIT in homogeneous products (e.g. Brander,1981； Brander and Krugman, 1983).
