1、 中文 3470 字 提单的交付与货物所有权转移的法律适用 摘要 .由于各国在提单的交付是否导致货物所有权转移方面的规定不一致 .因此 .在涉外提单法律关系中 .就需要进行法律选择以确定提单的交付是否能导致货物所有权的转移 国际社会对于提单的交付与货物所有权转移的法律适用主要有种立法模式 中国国际私法对于提单的性质可以适用当事人选择的法律 .在当事人没有选择时用当事人的营业所所在国法 提单的转让应适用提单转让时的所在地法 关键词 .提单 .货物所有权 .转移 .法律适用 提单是用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人 接收或装船 .以及承运人保证据以交付货物的单证 为了便利国际贸易的进行 .
2、大多数国家都将提单视为一种所有权凭证 .提单能代表提单项下货物的所有权 .因此 .提单的交付能导致货物所有权的转移 但也有的国家认为 .提单的交付并不必然导致货物所有权的转移 基于这种冲突 .在涉外提单法律关系中 .就需要进行法律选择 .以确定提单的交付是否能导致货物所有权的转移 一 提单的交付与货物所有权转移 法律适用的比较法考察 提单的交付与货物所有权转移的法律适用主要涉及两个问题 .即提单是否为所有权凭证的法律适用和提单转让的法律适用对于这两个问 题 .各国的规定有所不同 在澳大利亚 .持有提单本身即表明提单持有人对货物享有财产权 .提单代表着对货物的权利 虽然占有提单授权占有人占有货物
3、 .但货物所有权问题最终由一般的动产法律规则支配 .换句话说 .提单是所有权转移的象征 .而不是货物所有权据以转移的实际工具 在国际贸易中 .该理由即足以将提单视为所有权凭证 在澳大利亚 .通常认为提单是所有权凭证的理由是基于 /商人习惯 0.这一词最早来源于古老的英国判例 .由于这是一项国际性的习惯 .因 此对于这一问题的冲突很少基于此 .至今未有关于澳大利亚法院要求考虑由什么法律支配提单作 为所有权凭证的功能的案例报道 不过 .可以设想在一些案件中有必要考虑提单是否及如何作为所有权凭证这一先决法律冲突问题 如果有一批运往或者来自其国内法不将提单视为所有权凭证的国家的国际货物销售 .澳大利亚
4、法院可能必须考虑是否适用那一个国家的法律 在这种情形中 .澳大利亚法院可能会将其自己的法律作为法院地法适用 其理由是承认习惯属于程序问题 .而这一问题通常由法院地法支配 澳大利亚法院地法承认将提单视为所有权凭证的 /商人实践 0.也许这就是这一问题的终结 如果法院把该问题视为实质问题 .而不是程序问题 .则有可能适用 通常的法 律选择规则 ) ) )物之所在地法 .即货物于转移时所处的地方的法律 如适用这一规则 .确 定提单性质和功能的准据法将是提单在交易发生时所处的国家的法律 也支持这一观点 .他认为 .涉及到提单的交易由交易时提单所处的地方的法律支配 .即使是提单项下的货物仍处于运输途中
5、.在奥利奥地利联邦冲突法第 . 条的规定是强制性的 .据此 .它们适用于通过提单及其他运输单证而产生的货物所有权的转移奥地利联邦冲突法第 . 条规定 .有体产物的取得和丧失 .包括占有应该依导致取得和丧失的事实状态完成时有体 物所处的国家的法律支配 在加 拿大 .如果提单或者其他运输单据在发布的时候依货物所处的地方的法律被视为所有权凭证 .则它们在加拿大将被视为所有权凭证 所有权凭证转移的有效性由单证转移时的所在地法支配在丹麦 .当可转让提单发布的时候 .是由提单的所在地而不是由货物的所在地 .决定与卖方和买方的债权人有关的准据法 .其理由是提单是一种所有权凭证 当有关货物的交易的达成与提单无
6、关时 .纠纷发生时货物的所在地法可能是确定准据法的因素 .除非买方意识到货物是由提单所代表 如果不同提单之间发生冲突 .则发生冲突时货物所处的地方的法律将被推定为确定准据法 如果对单据 的性质发生争议 .则将由适用于基础法律关系的法律确定单据的确切性质 当发布不可转让的提单时 .则适用冲突发生时货物的所在地法 在英国 .将由凭证发布时货物所处的地方的法律决定某一凭证是否是所有权凭证法国于 . 年 . 月 . 日颁布的海事法明确规定了法国法应当适用的情形及适用于离开或者到达法国港 .而不由国际条约支配的海事运输 一般认为 .这一原则是以公共政策为基础制定 .据此 .如果装货港或者目的港在法国 .
7、则当事人不能以一种与这些明确排除适用外国法的规则相违背的方式订立合同 如果法国法得到适用 .则作为所有权凭 证的提单将赋予它的占有者对有关货物行使权利 虽然 . 年法国法并未明确表明提单是一种所有权凭证 .但 大多数著名学者都认为提单具有这一地位在德国 .必须区分诸如提单之类的可转让有价凭证和这些凭证所代表的权利或者资产 凭证本身的转让受凭证所在地法支配 而这种转让对凭证所代表的权利或者资产所产生的法律效果则由适用于特许权利的法律所支配 对于有关货物所有权的凭证 . 是由货物所在地法支配 在意大利 .当要确定代表货物的提单的性质时 .提单也由提单中所规定的法律支配 如果提单中没有提到准据法 .
8、由于提单依意大利法主要被视为一种所有权凭证 .依 . 年 . 月 . 日经改革的意大利国 际私法 .将适用提单被发布的国家的法律 . 在日本 .当 诸如提单之类的货物所有权凭证的当事人在凭证中指定了特定法律作为准据法时 .则该被选择的法律将支配单据的性质和功能 如果没有这种准据法条款 .则所适用的法律将依日本基本法律适用法的基本规则确定 据此 .日本法院将首先适用支配基础运输合 同的法律 .东京地区法院 如果这一法律不明确 .则法院将考虑合同缔结地等因素 .以 此确定当事人的意图 .日本基本法律适用法第 .条 依荷兰国际私法 .对于某一凭证是 否能称为所有权凭证的问题 .由凭证签发人的营业地所
9、在国法律支配对于凭证上的所有权如何转移的问题 .适用凭证转移时所在地法 应该注意的是 .原则上 .货物所有权由凭证所在地法支配而不管货物本身位于何处 据此 .在已对货物发布所有权凭证时 .并不会发生对适用于运输中的货物的法律不明确的问题 有可能某人主张在提单范围之外 .直接取得了依提单运输的对货物的权利 如果该人是基于善意而不知道提单的存在的话 .则该人是否确实取得该权利将由货物所在地法支配 .否则将优先适用支配提单的法律 。 依俄罗斯法转让提单或其他所有权凭证被认为是与转让货 物等同 .俄罗斯联邦民法典第 . 条第 .款 提单是海上货物承运人发布的一张凭证 . 据此 .提单的法律地位由适用于
10、海上货物运输合同法的法律支配 这种法律选择取决于运输合同当事人的协议 如果当事人没有就准据法的选择达成一致 .则适用承运人的主营业所所在地法 当所有权凭证的占有者和货物的实际占有者发生冲突时 .前者向后者要求货物的可能受货物所在地法或者向其提交诉讼请求的法院的所在地法支配 选择权由货物的所有人 .即所有权凭证的持有人行使 南非没有关于适用于确定有关所有权转移中提单的性质和功能的法律的判例法 法院最可能 采取的裁决与解释提单有关的问题是依提单合同的自体法 .该法是提单当事人选择的法律 .通常是在标准提 单格式中由承运人选择 .其他诸如提单的转让问题将可能依提单所在地法律支配 可能但未必会发生的是
11、提单问题将由提单所代表的货物的所在地法律支配在瑞典 .提 单与其他凭证一样 .都将由凭证自体法支配 不过物之所在地法可能会有效地支配有关货物的凭证的法律效果 .例如有关通过占有提单而处置货物的问题 。 在瑞士有关对货物的所有权凭证问题 .凭证中提到的法律将决定凭证是否代表货物 如果凭证中没有指定准据法 .则由凭证发布方的主营业所所 在国法支配 如果凭证代表货物 .则对凭证和对货物的物权支配由有关动产所有权凭证的法律支配 如果几个当事人都对货物主张物权 .其中一些是直接的通过实际占有 .其他的以所有权凭证为基础 .则适用于货物本身的法律决定他们诉讼请求的优先性 .瑞士国际私法第 5国际有体动产买卖所有权转移法律适用的公约 6于 . 年 . 月 . 日订立于海牙 该公约第 .条规定 .在出卖代表出卖物的单据时 .如果买受人收到单据时的所在国 .其国内法确认买受人已取得所有权 .则买受人仍取得其所有权 第 . 条规定 .在 出卖代表出卖物的单据时 .出卖 人就买受人尚未付款的出卖物上享有的权利对买受人的债权人是否有抗辩权 .依最先提出有关要求或扣押时单据所在地国家的
